绿庭投资未及时披露对外借款和投资进展 美国籍原董事长被罚款3万
2019-09-17 03:04:58   来源：东方头条   

9月6日消息，绿庭投资4年前由于未及时披露对外借款和投资进展，美国籍原董事长俞乃奋、董秘李冬青分别被罚款3万元，公司被罚款30万元。

未及时披露对外借款事项

绿庭投资下属全资子公司GreenCourt Capital Inc(简称GC Capital Inc)

于2015年6月5日认购FourPoints,LLC(FourPoints)发行的借款票据1294.7万美元，折合人民币为7921万元，占公司最近一期经审计净资产的15.60%；于2015年12月15日认购504万美元，折合人民币3254万元，两次交易共计1.12亿元，占公司最近一期经审计净资产的22.00%。对前述借款事项，绿庭投资未及时披露。

未及时披露投资进展情况

2015年7月22日，绿庭投资第八届董事会2015年度第二次临时会议决议通过全资子公司合计出资1500万美元(折合人民币9175.2万元，占公司最近一期经审计净资产的18.06%)参与投资设立W-G Capital Fund LP(简称W-G基金)。次日，绿庭投资公告了该投资事项。

2016年1月1日，GC Capital Inc与其下属全资子公司GreenCourt InvestorsLLC(简称GC Investors LLC)签署协议，将其两次向FourPoints认购借款票据形成的权益全部转让给后者。同日,FourPoints与相关当事人签署协议,将其向GC Capital Inc借款形成的两份借款票据的债务全部转移给W-G基金，并将其中1500万美元(折合人民币9740.4万元，占公司最近一期经审计净资产的12.53%)转换为GC Investors LLC对W-G基金的股权。对该投资进展情况，绿庭投资未及时披露。

以上事实，有公司有关年度报告、会议文件、有关公告，公司相关子公司设立资料、投资W-G基金有关协议，公司及相关人员的情况说明、有关人员询问笔录等证据证明，足以认定。

对绿庭投资的上述违法行为，俞乃奋作为公司时任董事长，是案涉借款、投资项目的最终决策人和合同订立及资金划款的最终审批人，全程主导了项目谈判和运作的过程，对交易事项完全知悉，为直接负责的主管人员。李冬青作为公司时任董事会秘书，对公司的信息披露事务具有组织和协调职责，知悉案涉借款和投资进展事项，未勤勉尽责，为直接负责的主管人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定，上海证监局决定维持事先告知的处罚：(1)对绿庭投资给予警告，并处以30万元的罚款；(2)对俞乃奋给予警告，并处以3万元的罚款；(3)对李冬青给予警告，并处以3万元的罚款。

2019年9月16日，本公司及原董事长、原董事会秘书分别收到中国证券监督管理委员会上海监管局《行政处罚决定书》(沪【2019】4、5、6号)。《行政处罚决定书》主要内容如下：

当事人：上海绿庭投资控股集团股份有限公司(以下称绿庭投资或公司),统一社会信用代码：91310000607270330T,住所：上海市浦东新区。

当事人：俞乃奋(YU STEPHANY NAIFEN),女，1965年3月出生，美国国籍，护照号5********。时任上海绿庭投资控股集团股份有限公司(以下简称绿庭投资或公司)董事长。

当事人：李冬青，男，身份证号：310***************,1962年1月出生，住址：上海市静安区。时任上海绿庭投资控股集团股份有限公司(以下简称绿庭投资或公司)董事会秘书。

来源: 挖贝网